021-60511221

特殊许可证

拍卖业务许可证(拍卖行)



办理程序:

企业需先登录商务部业务系统统一平台----全国拍卖行业管理(http://auc.mofcom.gov.cn,完成申请材料电子版填写,并将纸质申请材料报送市商务委审查。

材料要求:

一、企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可应提交的材料

                                 

                                                                                                           1、企业申请

序号

提交材料名称

原件/复印件

份数

纸质/电子文件

要求

1

拍卖业务许可申请

原件

1

纸质

应当载明企业的名称、住所、注册资本、股东结构、法人代表、经营范围等内容。需盖筹备章或全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人)。申请人拟写,格式文本。(见附录2-1

2

投资决议

原件

1

纸质

投资决议由全体出资人共同出具,注明已成立公司的名称、住所、注册资本、股东结构、法定代表人、经营范围等内容,并承诺入股资金来源真实合法。全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人)。

3

股东工商营业执照(副本)、身份证

复印件

1

纸质

出资方为企业的,提供在有效期内的工商营业执照复印件及股东结构证明;出资方为个人的,提供身份证复印件。

4

投资方股东会决议

原件

1

纸质

出资方为企业的,由全体股东出具,注明同意投资的企业名称、股权及经验范围等内容,并承诺入股资金来源真实合法。全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人)。

5

企业章程

原件

1

纸质

按一般企业章程拟写,载明已设立企业的名称、住所、注册资本、股东结构、法定代表人、经营范围、组织机构等要素,无特定要求。由工商行政管理机关盖章的。

6

营业场所的产权或使用权的有效证明、租赁合同

复印件

1

纸质

营业场所不得为居住用途,并须附产权或使用权的有效证明(产权证)、已成立的拍卖企业与产权所有者签订的租赁合同,租赁期一般须3年以上(因特殊情况少于3年需予以说明)。

7

拍卖企业法人营业执照(副本)

复印件

1

纸质

由工商行政管理机关核发,注册资本应不低于100万元。

8

法定代表人身份证明

身份证复印件、其他为原件

1

纸质

身份证正反面复印件,人事档案所在部门出具并盖章的个人简历,及户籍所在地(或长期居住地)公安部门出具的拟任法人代表无犯罪记录证明(出具日期为近三个月内、截至申请提交日该证明尚在有效期内。)。

9

拍卖业务规则

原件

1

纸质

企业自行制定,无固定格式要求。主要包括拍卖人、委托人权利义务以及委托规则、竞买规则、拍品展示、佣金收取规定等内容。

10

拍卖师执业资格证书和身份证、户口本(至少需1名拍卖师)

原件、复印件

1

纸质

中国拍卖行业协会颁发的在有效期内的《拍卖师执业资格证书》,在拍卖师执业注册记录页内注册单位变更记录栏中加盖中拍协印章,拍卖师身份证、户口本或上海市居住证、暂住证(均验原件留复印件)。

11

拍卖师变更注册申请表

复印件

1

纸质

向中国拍卖行业协会领取或网站上下载,填妥后加盖调出调入企业和调出调入省市拍卖协会印章,以及中拍协复审印章。

12

拍卖师执业资格认定表

原件

1

纸质

向上海市拍卖行业协会领取并填妥《拍卖师执业资格认定表》,须加盖上海市拍卖行业协会(秘书处)印章。

13

与主营业务相关的拍卖业从业人员资格证书(每个专业需3名)

复印件

1

纸质

主营业务主要指房地产拍卖专业、产(股)权交易拍卖专业,须提交相应的上海市拍卖行业协会颁发的专业人员资格证书或其他专业管理部门(房地产、产股权管理部门)颁发的专业证书。

14

拍卖企业基本注册资料(机读档案)

复印件

1

纸质

加盖工商行政管理部门章。

                                                                                                                  2、拍卖企业分公司申请

序号

提交材料名称

原件/复印件

份数

纸质/电子文件

要求

1

拍卖业务许可申请

原件

1

纸质

应当载明拍卖企业分公司的名称、住所、运营资金、分公司负责人等内容。申请人拟写,格式文本。(见附录2-1

2

拍卖企业营业执照(副本)

复印件

1

纸质

在有效期内的工商营业执照(副本)复印件,要求经营拍卖业务3年。

3

最近2年度(自然年)财务会计报表和营运资金拨付证明

原件

1

纸质

最近2年度(自然年)财务会计报表,要求连续2年盈利,上年度拍卖成交额超过5千万元人民币;或者上年度拍卖成交额超过2亿元人民币。

4

上年拍卖成交额情况材料

原件

1

纸质

全国拍卖行业管理信息系统打印,上年拍卖成交额达5000万元以上,加盖公章。

5

分公司负责人身份证明

身份证复印件、其他为原件

1

纸质

身份证正反面复印件,人事档案所在部门出具并盖章的个人简历,及户籍所在地(或长期居住地)公安部门出具的拟任法人代表无犯罪记录证明(出具日期为近三个月内、)

6

拍卖师执业资格证书

原件、复印件

1

纸质

中国拍卖行业协会颁发的在有效期内的《拍卖师执业资格证书》(验原件留复印件)。

7

与主营业务相关的拍卖业从业人员资格证书(每个专业需3名)

复印件

1

纸质

主营业务主要指房地产拍卖专业、产(股)权交易拍卖专业,须提交相应的上海市拍卖行业协会颁发的专业人员资格证书或其他专业管理部门(房地产、产股权管理部门)颁发的专业证书。

8

营业场所的产权或使用权的有效证明、租赁合同

复印件

1

纸质

营业场所不得为居住用途,并须附产权或使用权的有效证明(产权证)、已成立的拍卖企业与产权所有者签订的租赁合同,租赁期一般须3年以上(因特殊情况少于3年需予以说明)。

9

拍卖企业分公司营业执照(副本)

复印件

1

纸质

由工商行政管理机关核发。

10

拍卖企业基本注册资料(机读档案)

复印件

1

纸质

加盖工商行政管理部门章。

重要提示:请企业取得《拍卖经营批准证书》后,按时填报全国拍卖行业管理信息系统填报有关经营情况。


                                                                                                         二、变更事项应提交的材料

序号

提交材料名称

原件/复印件

份数

纸质/电子文件

要求

股东结构变更

1

变更事项的许可申请

原件

1

纸质

申请人拟写,格式文本。主送单位为上海市商务委员会。内容包括变更原因、原股东结构和变更后新股东结构。(见附录2-2

2

(原)股东会决议

原件

1

纸质

指变更前所有股东参加的关于变更内容的会议决议,应包含会议日期、地点、出席人员、本次申请变更的内容,决议生成日期,并由全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人股东)。

3

出让方股东会或董事会决议(法人股东)

原件

1

纸质

指出让股份的法人单位召开的关于变更内容的股东或董事会决议,应包含会议日期、地点、出席人员、本次出让的内容,决议生成日期,并由全体股东或董事盖章(法人股东)和签字(自然人股东)。并提供在有效期内的工商营业执照复印件及股东结构证明。

4

受让方(增资方)股东会或董事会)决议(法人股东)

原件

1

纸质

指受让股份的法人单位召开的关于受让股份内容的股东或董事会会议,应包含会议日期、地点、出席人员、本次受让的内容,决议生成日期,并由全体股东或董事盖章(法人股东)和签字(自然人股东)。并提供在有效期内的工商营业执照复印件及股东结构证明

5

转让协议

原件

1

纸质

指出让股份的法人单位(或自然人)和受让股份的法人单位(或自然人)关于股份转让交易签订的书面协议,须载明转让股份的比例、交易价格、转让时间、协议产生日期,并由转让双方盖章(法人股东)或签字(自然人股东)。

6

(新)股东会决议及章程修正案

原件

1

纸质

指变更后所有股东参加的关于同意变更内容的会议决议,应包含会议日期、地点、出席人员、本次申请变更的内容,决议生成日期,并由全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人股东);章程修正案指针对原章程关于股东股权章节的修正内容,提供内容拟变更后的新章程正式文本(修正部分),并加盖公司印章。

7

支付凭证

复印件

1

纸质

受让方提供股权转让款支付凭证复印件(如银行转帐凭证等),或出让方收款凭证。要求出让、受让双方共同盖章或签字,并注明拍卖企业名称和转让股权比例、金额。

8

拍卖经营批准证书(副本)

原件

1

纸质

市商务委核发,有效期内。

9

企业法人营业执照(副本)

复印件

1

纸质

工商行政管理机关核发,已完成变更。

10

拍卖企业基本注册资料(机读档案)

复印件

1

纸质

加盖工商行政管理部门章。

申请变更经营地址

11

变更事项的许可申请

原件

1

纸质

申请人拟写,格式文本。主送单位为上海市商务委员会。内容包括变更原因、原经营地址和变更后新经营地址。(见附录2-2

12

股东会决议

原件

1

纸质

指全体股东参加的关于一致同意变更内容的会议决议,应包含会议日期、地点、出席人员、本次申请变更的内容,决议生成日期,并由全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人股东)。

13

新营业场所的产权或使用权的有效证明、租赁合同

复印件

1

纸质

营业场所不得为居住用途,并须附产权或使用权的有效证明(产权证)、已成立的拍卖企业与产权所有者签订的租赁合同,租赁期一般须3年以上(因特殊情况少于3年需予以说明)。

14

拍卖经营批准证书(正副本)

原件

1

纸质

市商务委核发,有效期内。

15

企业法人营业执照(副本)

复印件

1

纸质

工商行政管理机关核发,已完成变更。

16

章程修正案

原件

1

纸质

章程中有地址内容条款的,将载有该款修正后的内容的页面提交(加盖工商行政管理部门章)。

法定代表人变更

17

变更事项的许可申请

原件

1

纸质

申请人拟写,格式文本。主送单位为上海市商务委员会。内容包括变更原因、原法人代表姓名和变更后法人代表姓名。(见附录2-2

18

股东会决议

原件

1

纸质

指全体股东参加的关于一致同意变更内容的会议决议,应包含会议日期、地点、出席人员、本次申请变更的内容,决议生成日期,并由全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人股东)。

19

新任法定代表人简历

原件

1

纸质

单位人事部门、档案所在单位或流动人员人事档案管理机构出具的,要求出具单位盖章。

20

身份证

复印件

1

纸质

在有效期内的身份证正反面复印件。

21

无故意犯罪记录证明

原件

1

纸质

户籍所在地(或常住地)公安部门出具的无故意犯罪记录证明,要求截至申请提交日该证明尚在有效期内。

22

拍卖经营批准证书正副本

原件

1

纸质

市商务委核发,有效期内。

23

拍卖企业法人营业执照副本

复印件

1

纸质

工商行政管理机关核发,已完成变更。

24

章程修正案

复印件

1

纸质

章程中有法定代表人内容条款的,将载有该款修正后的内容的页面提交(加盖工商行政管理部门章)。

企业名称变更

25

变更事项的许可申请

原件

1

纸质

申请人拟写,格式文本。主送单位为上海市商务委员会。内容包括变更原因、原企业名称和变更后新企业名称。(见附录2-2

26

股东会决议

原件

1

纸质

指全体股东参加的关于一致同意变更内容的会议,应包含会议日期、地点、出席人员、本次申请变更的内容,决议生成日期,并由全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人股东)。

27

拍卖经营批准证书正副本

原件

1

纸质

市商务委核发,有效期内。

28

拍卖企业法人营业执照副本

复印件

1

纸质

工商行政管理机关核发,已完成变更。

29

章程修正案

原件

1

纸质

章程中有企业名称内容条款的,将载有该款修正后的内容的页面提交(加盖工商行政管理部门章)。

注册资本金变更

30

变更事项的许可申请

原件

1

纸质

申请人拟写,格式文本。主送单位为上海市商务委员会。内容包括变更原因、原注册资本和变更后注册资本。(见附录2-2

31

股东会决议

原件

1

纸质

指全体股东参加的关于一致同意变更内容的会议决议,应包含会议日期、地点、出席人员、本次申请变更的内容,决议生成日期,并由全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人股东)。

32

投资方股东会决议

原件

1

纸质

出资方为企业的,由全体股东出具,注明同意投资的企业名称、股权及经验范围等内容,并承诺入股资金来源真实合法。全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人)。且提供在有效期内的工商营业执照复印件及股东结构证明。

33

拍卖经营批准证书(正副本)

原件

1

纸质

市商务委核发,有效期内。

34

拍卖企业法人营业执照(副本)

复印件

1

纸质

工商行政管理机关核发,已完成变更。

35

章程修正案

原件

1

纸质

章程中有注册资本内容条款的,将载有该款修正后的内容的页面提交(加盖工商行政管理部门章)。


                                                                                                               三、终止经营应提交的材料

序号

提交材料名称

份数

纸质/电子文件

要求

1

申请书

1

纸质

申请人拟写,格式文本。主送单位为上海市商务委员会。内容包括企业概况、经营情况、解散终止经营原因等。落款须署明日期(年月日)和拍卖公司名称(全称),并加盖印章。(附录2-3

2

股东会决议

1

纸质

指所有股东关于终止拍卖业务经营内容的会议决议,应包含会议日期、地点、出席人员,决议生成日期,并由全体股东盖章(法人股东)和签字(自然人股东)。

3

拍卖经营批准证书(正副本)

1

纸质

证件完整,不得有缺损和擅自涂改。


                                                                                                 四、到期换证应提交的材料

序号

提交材料名称

原件/复印件

份数

纸质/电子文件

要求

1

申请书

原件

1

纸质

申请人拟写,格式文本。主送单位为上海市商务委员会。落款须署明日期(年月日)和拍卖公司名称(全称),并加盖印章。(附录2-4

2

拍卖经营批准证书正副本

原件

1

纸质

《拍卖经营批准证书》所载文字信息完整,不得有擅自涂改。

办理地址:上海市世博村路3007号楼1001